资讯来源：合规小叨客

美国时间3月30日，美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC）和美国联邦储备委员会（The Federal Reserve Board，美联储）在官网发布公告，称美国富国银行（Wells Fargo & Co）对合规风险监管不力，导致一家欧洲银行在2010年至2015年期间利用富国银行提供的贸易融资平台违规处理了涉及伊朗、叙利亚和苏丹的124笔交易，合计5.32亿美元，违反了美国针对这三个国家的制裁规定。因此美联储和OFAC宣布对富国银行处以9780万美元罚款，其中美联储处罚6780万美元，OFAC则处以3000万美元。

富国银行的发言人在一份声明中表示：“富国银行主动自我报告并与OFAC和美联储充分合作，以解决这些在2015年已经结束行为的遗留问题。”

近年来，富国银行因其他几起丑闻上了头条，并受到监管机构的审查。根据调查，近十多年来，数千名富国银行员工在销售目标的压力下，未经客户许可开设了数百万个假银行账户，收取了数百万美元的费用和利息。富国银行为此在2020年支付了30亿美元，以解决美国证券交易委员会（the Securities and Exchange Commission，SEC）和美国司法部（the Department  of Justice,  DOJ）对其就虚假账户丑闻提起的民事诉讼。上周，富国银行前负责人在与虚假账户有关的诉讼中认罪；2022年底，美国消费者金融保护局（Consumer Financial Protection Bureau）因富国银行违反了几项消费者金融法律，包括向客户收取“非法评估的汽车和抵押贷款费用和利息”，下令其支付20亿美元的退款和17亿美元的罚款，这也是该监管机构有史以来最大的民事罚单。纽约时报在2022年曾报道，富国银行的一些经理为了满足公司多样化的招聘目标安排了虚假的面试，据报道还引起了联邦调查。