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主动披露换来BIS从轻处罚?泰科电子案披露违规出口详情2024年8月17日

发布时间:2024-08-17

来源:出口管制合规研究2024年8月17日

当地时间815日,美国商务部工业安全局(BIS)宣布对泰科电子即TE Connectivity CorporationTE)及其香港子公司TE Connectivity HK Limited处以580万美元的民事罚款。这一处罚源于TE公司向与中国高超音速、无人机(UAV)和军工电子相关的实体出口低级别物项的行为,被认为违反了美国出口管制法规。

TE公司的产品组合非常广泛,包括连接器系统、继电器、光纤、电路保护设备、分布式天线系统、电线电缆、触摸屏、热缩套管、机架和配线架、网络电缆系统及海底电信系统等。该公司服务于多个行业,包括汽车、航空航天、数字化工厂、智能家居、医疗护理、可持续性社区建设、高效公用设施网络和全球通信基础设施等领域。

BIS助理部长Matthew S. Axelrod表示:"我们成立颠覆性技术打击小组时,明确表示将利用一切工具惩罚向对手国输送可能推进无人机和高超音速武器发展的技术行为,即使是低级别技术。此次处罚既体现了对TE公司主动披露的认可,也展示了我们对允许某东方大国军事现代化从美国技术受益的公司采取严肃行动的决心。"

以下为案件解读:

1. 违规行为概述

根据BIS的调查,从201512月至201910月期间,TE公司在79个场合违反了美国出口管理条例(EAR)。这些违规行为主要分为两类:向中国实体清单上的机构出口EAR管制物项,以及向中国出口用于受限无人机(UAV)最终用途的物项。

TE公司向被列入BIS实体清单的中国机构出口了受EAR管制物项,而没有获得必要的许可或授权。这些机构包括上海航天技术研究院(CASC-8)、中国电子科技集团公司第二十研究所(CETC-20)、中国电子科技集团公司第二十九研究所(CETC-29)、中国空气动力研究与发展中心(CARDC)和西北工业大学。同时,TE公司还在未获得BIS许可授权的情况下,向中国出口了用于无人机(UAV)最终用途的物项。

2. 违规物项和金额

TE公司的航空、国防和海事部门(ADM China)的违规出口包括:向CASC-8出口36次,涉及航天级和通用电线、标准连接器和夹具,总价值470,627.95美元;向CETC-20出口1次,涉及印刷电路板连接器,价值5,040美元;向CETC-29出口12次,涉及印刷电路板连接器,总价值211,900美元;以及5次用于无人机最终用途的出口,涉及多用途电线,总价值34,508.60美元。

TE公司的传感器部门(Sensors China)的违规出口包括:向CARDC出口23次,主要是用于风洞的压力扫描仪,总价值990,474.31美元;向西北工业大学出口2次,涉及温度扫描仪和压力扫描仪,总价值34,722.50美元。

3. 违规方式

ADM China的违规行为可追溯至2012年,起因是ADM China销售总监指示销售人员采用数字代码替代某些最终用户的公司名称,以掩盖真实最终用户身份。中国分销商随即采取多种策略规避合规审查,包括使用"替代实体"名称遮蔽真实最终用户,或巧妙地将受限最终用户的订单与合法客户的订单混合。

尽管ADM China销售人员在某些交易中明知实际最终用户是实体清单上的受限方,仍执意继续交易。销售人员和分销商不断重复使用这些隐瞒和替代手段,甚至对不涉及受限最终用户或用途的交易也如法炮制,目的均为规避美国的合规审查程序。更有甚者,他们向分销商提供先前已获美国贸易合规人员批准的最终用户名称和最终用途描述,分销商则在最终用户证书(EUC)中巧妙运用这些信息,以确保交易顺利获批并加速处理。

Sensors China的违规行为主要涉及其香港分销商No.1,该分销商明知CARDC是受限方,却故意隐瞒其作为最终用户的身份。分销商在EUC中精心伪造和模糊最终用户信息,多年来一直巧妙地将CARDC称为"Mianyang",以掩饰其真实身份。在Sensors China客户经理访华期间,分销商刻意安排在附近酒店与CARDC会面,始终避免带客户经理前往CARDC的实际营业场所。

TE公司本应察觉CARDC才是真实最终用户,因为分销商发送给Sensors China销售人员的报告中多次出现CARDC或其全名的引用。然而,TE公司的客户关怀团队在收到分销商提供的EUC后,仅在产品交付给分销商前进行逐笔交易的受限方筛查,最终导致依赖了这些经过精心伪造的EUC

对于西北工业大学的交易,尽管分销商将最终用户标识为"NPU North West Poly Tech University",实体清单上已明确列出NPU的四个别名,但TE公司的筛查程序却未能识别出这些交易的问题所在。

4. 违规时间线

TE公司的违规行为从201512月持续到201910月。ADM China201512月至201710月向CETC-29和未指明的中国最终用户进行了多次违规出口,用于无人机(UAV)最终用途。从201612月至201712月,ADM ChinaCASC-8进行了36次违规出口。201714日,ADM ChinaCETC-20进行了1次违规出口。

Sensors China的违规行为主要集中在201610月至201910月期间,通过第三方分销商向CARDC进行了23次违规出口。此外,在2017127日和519日,Sensors China通过第三方分销商向西北工业大学进行了2次违规出口。

5. 发现和调查过程

201710月,TE公司启动调查,响应内部合规报告系统和法律办公室收到的关于ADM China向受限最终用户销售的指控。201910月,TE公司又发现Sensors China的一个分销商可能向CARDC进行了不当销售,随后展开了进一步调查。

6. 违规的具体指控

BISTE公司提出了79项违规指控。其中,36项指控涉及ADM ChinaCASC-8的出口,1项指控涉及向CETC-20的出口,12项指控涉及向CETC-29的出口。这些指控均基于15 C.F.R. § 764.2(e),即在知情或有理由知情的情况下进行违规出口。

另外5项指控涉及ADM China为无人机最终用途的销售,同样基于15 C.F.R. § 764.2(e)Sensors China的违规行为导致了23项指控,涉及向CARDC的出口,以及2项指控,涉及向NPU的出口。这些指控基于15 C.F.R. § 764.2(a),即从事禁止行为。

7. 违规的影响和严重性

这些违规行为的严重性主要体现在四个关键方面:涉及敏感技术和最终用户、系统性和长期性、主动隐瞒以及合规体系的漏洞。BIS特别指出,虽然出口的物项被归类为低级别,但其最终用途与中国的军事现代化努力密切相关,尤其在高超音速、无人机和电子领域。美国政府将这些领域视为对国家安全具有重大影响的关键技术领域,因此格外关注。

违规行为持续近四年之久,涉及TE公司多个业务部门和众多交易。这一持续性和广泛性清晰地表明,这并非isolated incident(孤立事件),而是反映了一种深层次的、系统性的合规失败。TE公司的中国业务部门和分销商精心策划并实施了多种欺骗和隐瞒策略,企图规避出口管制合规要求。这种有组织、有预谋的行为无疑大大加重了违规行为的严重性。

此案例还揭示了TE公司在出口管制合规管理、员工培训、内部控制和尽职调查等关键领域存在严重不足。这些漏洞不仅导致了当前的违规行为,还凸显了公司整体合规文化和风险管理能力的薄弱。特别是在面对复杂的国际贸易环境和严格的出口管制要求时,TE公司的合规体系未能有效识别和防范风险,这进一步加剧了违规行为的严重性。

8. TE公司的积极因素

尽管违规行为性质严重,但TE公司在发现问题后采取的一些行动被视为积极因素。TE公司在发现违规行为后主动向BIS披露,全面配合了BIS的调查过程,并在发现问题后采取了补救措施。这些积极因素导致了最终处罚金额的显著降低。

9. 处罚决定

考虑到违规行为的性质和范围,以及TE公司的积极因素,BIS最终决定对TE公司处以580万美元的民事罚款。这一处罚金额反映了BIS在惩戒违规行为和鼓励企业合规之间寻求平衡的努力。

10. 案例的更广泛影响

这起案例具有重要的警示意义,不仅对TE公司自身,也对整个行业都产生了深远影响。它强化了对低级别技术出口管制的重视,突显了合规文化的重要性,强调了供应链管理的复杂性,并反映了美国政府对中国军事现代化的关注。

总的来说,TE公司的案例是美国政府加强技术出口管制的一个典型例证。企业需要不断完善其合规体系,加强员工培训,实施严格的最终用户和最终用途审查,以适应不断变化的国际贸易环境和监管要求。

从更广泛的角度来看,这个案例反映了当前复杂的国际地缘政治环境,特别是中美两国在科技领域日益加剧的竞争。它可能进一步限制中国获取某些关键技术和组件的渠道,从而影响全球高科技供应链的格局。