资讯来源：出口管制合规研究2025年2月9日

当地时间2月6日，美国商务部工业与安全局（BIS）发布临时拒绝令（Temporary Denial Order，简称TDO），暂时剥夺包括Kirill Gordei, 美国公司Apelsin Logistics Inc.（Apelsin）, FCMarakanda 7777 LLC（Marakanda）, Alinda Chemical Trade Company LTD（Alinda）, Element Uluslararasi Nakliyat Ve Lojistick Tic.LTD（Element）, Astec Astronomy FZCO（Astec）和AvioChem（以上统称“被拒绝方”）在内的多家实体和个人的出口特权，为期180天。

拒绝令的法律依据与颁布背景

该拒绝令的法律依据是EAR第766.24条，该条款允许BIS在有充分证据表明为了防止“迫在眉睫的违规行为”（imminent risk）而有必要时，可以发布临时拒绝令。所谓的“迫在眉睫”并不一定指时间上的临近，也包括违规行为发生的可能性。BIS可以通过证明违规行为即将发生，或通过调查或刑事/行政指控的情况来证明未来发生违规行为的可能性。此外，如果违规行为是重大、故意、隐蔽的，且有可能再次发生，那么即使没有确切的违规时间，也可以判定违规行为是“迫在眉睫”的。

发布这份临时拒绝令的背景是2022年俄乌冲突爆发后，BIS实施了一系列严格的出口管制措施，旨在限制俄罗斯获得维持其军事能力所需的技术和其他物项。这些管制措施主要针对俄罗斯的国防、航空航天和海事等关键领域。从2022年2月24日起，任何在商业管制清单（CCL）中第3至9类下的出口管制分类号（ECCN）的物项，在出口或再出口到俄罗斯时都需要许可证。到了2022年4月8日，对俄罗斯的许可证要求扩大到涵盖CCL上的所有物项，出口、再出口或境内转移到俄罗斯或白俄罗斯的任何EAR管辖物项，都需要许可证。

此外，对于不在CCL上的EAR管辖物项，即使这些商品被列为EAR99，但如果它们对应的协调关税制度（HTS）编码出现在EAR第746部分附录4中，出口到俄罗斯或白俄罗斯也需要许可证。

被拒绝方的违规行为

BIS的调查称，Kirill Gordei通过其在佛罗里达州的货运代理公司Apelsin，协助将美国原产的货物转运到俄罗斯，并采取多种手段规避美国的出口管制。这些手段包括：与俄罗斯和土耳其的当事人沟通，指导他们如何规避美国出口管制；伪造运输文件；利用位于国外的货运代理商将货物转运到俄罗斯。具体而言，被拒绝方涉及多起试图向俄罗斯“非法出口管制商品”的案件，包括：

1. 质谱仪非法出口案

2023年8月左右，Marakanda从一家位于加利福尼亚州的美国公司（以下简称“美国公司1”）购买了一台质谱仪，该仪器的ECCN编码为3A999.b，对应的6位HTS编码为902781。Alinda的一名关联人士（以下简称“个人1”）向Gordei提供了虚假的运输文件，指示Gordei将美国公司1的信息从文件中删除，并提供了两套虚假的商业发票，使用两个不同的、不相关的美国公司作为卖方。

这些文件还显示，质谱仪将被运往土耳其的Element。实际上，Gordei在得知Element位于土耳其后，向Element说明了真正的最终收货人位于俄罗斯莫斯科，之后安排质谱仪从土耳其转运到莫斯科。Gordei和Apelsin随后指示一家美国货运代理商使用这些伪造的文件提交电子出口信息，虚假地将乌兹别克斯坦的Marakanda列为最终收货人，货物最初运往土耳其的Element。最终，这批货物在2023年9月13日左右被进口到俄罗斯。

2.  其他货物非法转运案

BIS出口管制执法部门（OEE）还提供了证据，表明Gordei、Apelsin和Element也参与了其他试图向俄罗斯转运货物的行为，通常使用伪造的运输文件。

2023年9月14日左右，OEE特工扣押了一批海运货物，该货物目的地是阿联酋，其中包含三个整合的货物，包括柴油发动机零件和农业拖拉机零件。Gordei和Apelsin安排通过一家美国货运代理商运送这些货物，但这些货物的最终目的地是一家位于俄罗斯莫斯科的公司。这些货物属于EAR99，但其HTS编码出现在EAR第746部分附录4中，因此出口到俄罗斯需要许可证。运输文件将土耳其的Element列为最终收货人，并将一家不相关的美国公司（以下简称“美国公司2”）列为卖方。

美国公司2向OEE特工证实，运输文件（包括商业发票）是伪造的，这些货物并非由美国公司2出售。这批货物最终被CBP以涉嫌违反出口管制法为由扣押。

3.  涉及Astec和AvioChem的非法出口案

2024年5月29日左右，CBP扣押了另一批货物，其中包含一个火灾探测线束，其ECCN编码为9A991，出口到俄罗斯需要许可证。在货物的电子出口信息中，Apelsin被列为货运代理商，而位于阿联酋迪拜的Astec被列为最终收货人。

OEE的调查显示，Astec此前曾从美国公司采购其他飞机零部件，并且这些零部件的报价来自与Astec和塞尔维亚贝尔格莱德的AvioChem有关联的个人。与Astec有关联的另一名个人向OEE证实，AvioChem和Astec是关联公司，OEE的调查表明AvioChem和Astec共享所有权和管理权。AvioChem目前因参与俄罗斯运输业而受到英国的制裁。根据OEE获得的报关数据，Astec是西伯利亚航空公司S7工程有限责任公司的供应商，而S7工程有限责任公司是西伯利亚航空公司（S7航空公司）的一个分支机构，S7航空公司也受到BIS的临时拒绝令的制裁，直至2025年12月13日。

拒绝令的影响和限制

根据这份临时拒绝令，被拒绝方（包括其继承人、受让人、代理人或雇员）在180天内，不得直接或间接地参与任何涉及从美国出口或即将出口的、EAR管辖的商品、软件或技术的交易。具体而言，被拒绝方不得：

• 申请、获取或使用任何许可证（除非直接涉及飞行安全）、许可例外或出口管制文件。

• 进行有关任何EAR管辖物项的谈判、订购、购买、接收、使用、销售、交付、存储、处置、转发、运输、融资或以其他方式提供服务的交易，除非直接涉及飞行安全并获得BIS根据EAR第764.3(a)(2)条的授权。

• 从任何涉及从美国出口或即将出口的、EAR管辖物项的交易中获益，除非直接涉及飞行安全并获得BIS根据EAR第764.3(a)(2)条的授权。

此外，任何个人或实体也被禁止：

• 向被拒绝方出口、再出口或境内转移任何EAR管辖物项，除非直接涉及飞行安全并获得BIS根据EAR第764.3(a)(2)条的授权。

• 采取任何行动以促使被拒绝方获得任何EAR管辖物项的所有权、占有权或控制权，包括为被拒绝方获得或试图获得所有权、占有权或控制权的交易提供融资或其他支持活动，除非直接涉及飞行安全并获得BIS根据EAR第764.3(a)(2)条的授权。

• 采取任何行动从被拒绝方处获得或促使从被拒绝方处获得任何从美国出口的EAR管辖物项，除非直接涉及飞行安全并获得BIS根据EAR第764.3(a)(2)条的授权。

• 从美国境内的被拒绝方处获取任何EAR管辖物项，且知道或有理由知道该物项将被或意图被出口，除非直接涉及飞行安全并获得BIS根据EAR第764.3(a)(2)条的授权。

• 参与任何为EAR管辖物项提供服务的交易，该物项已被或即将从美国出口，且由被拒绝方拥有、占有或控制，除非直接涉及飞行安全并获得BIS根据EAR第764.3(a)(2)条的授权。此处的服务包括安装、维护、修理、改装或测试。

该命令立即生效，有效期为180天。但BIS的这项临时拒绝令并非最终裁决，被拒绝方可以在任何时候向美国海岸警卫队行政法法官办公室提出申诉。同时，BIS也可以在拒绝令到期前20天提出延期申请。